天天播报:存内部制衡和隔离不足等问题 华林证券(002945.SZ)被西藏证监局采取责令改正措施
2023-04-07 15:46:57 来源：智通财经
(相关资料图)
智通财经APP获悉，4月7日，西藏证监局公布关于对华林证券股份有限公司(002945.SZ)采取责令改正措施的决定，经查，华林证券股份有限公司存在内部制衡和隔离不足，岗位授权管理和业务人员从业资格管理不到位，未及时报告或报备新业务的问题。西藏证监局根据相关规定，对华林证券采取责令改正的行政监管措施。
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智通财经APP获悉，4月7日，西藏证监局公布关于对华林证券股份有限公司(002945.SZ)采取责令改正措施的决定，经查，华林证券股份有限公司存在内部制衡和隔离不足，岗位授权管理和业务人员从业资格管理不到位，未及时报告或报备新业务的问题。西藏证监局根据相关规定，对华林证券采取责令改正的行政监管措施。
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